近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉现代科技产业集团股份有限公司（以下简称现代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先奉告。

经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东现代集团提供融资、未按划定披露与现代集团关联买卖，现代集团与天风证券共同执行有关违法行为，严沉违反证券司法律规。湖北证监局拟依法对天风证券和现代集团计算处以2500万元的顶格？，对9名责任人员计算？3480万元，对现代集团现实节造人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财政总监许欣采取平生证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务发展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停有关业务、责令处罚有关责任人员、监管发言等行政监管措施。上海证券买卖所拟对天风证券、现代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处罚。

前期，为切实守护k8.com合法权利，证券监管部门持续提升监管法律效力，湖北省积极行动，现代集团所持天风证券股权已让渡给湖北省有关企业，天风证券经营得以保险。这次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控治理水平，促使其稳重经营。

公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳重发展的性命线。从天风证券违法违规案例看，一方面大股东滥用股东权势、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司突破合规底线、共同资东违法违规，性质恶劣，必须依法从重办处。下一步，证监会将持续对峙“追罪魁”与“打爪牙”并举，严格进攻此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻罗致教训，全面加强公司治理和合规风控治理，持续推动行业文化建设，切实做到“不逾越底线、不惟利是图、不急功近利、不脱实向虚、不横行霸道”，对峙恳切守信、以义取利、稳重审慎、守正创新、依法合规。